BV Compliance Cockpit MaRisk


Die Vielfalt der regulatorischen Anforderungen nimmt kontinuierlich zu. Banken und Finanzdienstleister sind gefordert, die nationalen, EU-weiten und ggf.  auch internationalen gesetzlichen...
 
Die Compliance-Funktion nach MaRisk

Auslegung und Umsetzung

Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) verlangen in AT 4.4.2 die Einrichtung einer Compliance-Funktion, die Verfahren und Kontrollen zur Einhaltung der für das Institut...
 
CRS − Common Reporting Standard

Der globale automatische Informationsaustausch über Finanzkonten

Am 9. Dezember 2014 hat der Rat der Europäischen Union eine tiefgreifende Änderung der Amtshilferichtlinie beschlossen. Die nun erlassene „Richtlinie des Rates zur Änderung der Richtlinie 2011/16/EU...
 
Fraud Management, 2. Auflage

Abwehr von Kriminalität in der Organisation von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern

Finanzbetrügereien und Hackerangriffe der Vergangenheit zeigen, dass das Thema „Fraud“ bei Banken an Bedeutung zunimmt und die Institute entsprechende Sicherungsmaßnahmen gegen externe und interne...
 
Mitarbeiterinformation zur Verhinderung von Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen, 2. Auflage

Nur für den Dienstgebrauch der Mitarbeiter der Banken. Neben der Abwehr von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wird vom Bankmitarbeiter ein immer weitreichender Blick „über den...
 
Mitarbeiterinformation zur Abwehr von Geldwäsche, 7. Auflage

Nur für den Dienstgebrauch der Mitarbeiter der Banken Die bewährte Broschüre gibt einen Überblick über die Kernpflichten vor dem Hintergrund der wesentlichen gesetzlichen Regelungen in GwG...
 
Mitarbeiterinformation zum automatischen Informationsaustausch über Finanzkonten, 1. Auflage

Im Februar 2016 erschienen Nur für den Dienstgebrauch der Mitarbeiter der Banken Seit 1. Januar 2016 findet das Gesetz zum automatischen Austausch von Informationen über...
 
Mitarbeiterinformation Datenschutz in Kreditinstituten

Im August 2016 erschienen. Die Verpflichtungen für Kreditinstitute zu Datenschutz und Informationssicherheit wurden in den letzten Jahren zunehmend komplexer und durch den...
 
WBT Automatischer Informationsaustausch über Finanzkonten


Inhalt
Know Your Customer ist nicht mehr nur der Schlüssel zur Geldwäscheprävention und Terrorismusbekämpfung: Das Finanzkonten-Informationsaustauschgesetz (FKAustG)...
 
WBT Datenschutz, Datensicherheit und Informationssicherheit


Neue Schulung Beim Datenschutz dreht sich alles um den Schutz von personenbezogenen Daten und das betrifft nahezu jeden Mitarbeiter. Gesetzesgrundlage hierfür ist das Bundesdatenschutzgesetz...
 
WBT Abwehr von Geldwäsche

Basisschulung und Aufbauschulung

Auch in ENGLISCH erhältlich - mit Monitoringfunktion!
Inhalt
Geldwäscheprävention wird immer mehr zu einem zentralen Instrument, um organisierte Kriminalität zu bekämpfen...
 
WBT Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten


Inhalt
Die Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ist ein fundamentaler Bereich der aktuellen Geldwäschegesetzgebung. Dabei bereitet weniger der Privatkundenbereich den Beratern...