Die Compliance-Funktion nach MaRisk

Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) verlangen in AT 4.4.2 die Einrichtung einer Compliance-Funktion, die Verfahren und Kontrollen zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben zu überwachen und zu bewerten hat und sich mit den Risiken der Nichteinhaltung solcher Bestimmungen befassen muss.

Neben den Grundlagen zur MaRisk-Compliance-Funktion und der aufbau- und ablauforganisatorischen Implementierung einer angemessenen MaRisk-Compliance-Funktion werden in diesem Buch die unten aufgeführten Themen vorgestellt und praxisnah bewertet.

Das Buch richtet sich an Organisationseinheiten, die sich mit Rechts- und Compliance-Risiken befassen. Dazu gehören primär Compliance- und Rechtsabteilungen, aber auch Risikomanagementeinheiten, Interne Revision, Stabsstellen und letztendlich auch die Vorstände als Hauptverantwortliche für die Einrichtung einer angemessenen „Gesamt-Compliance“.

Inhalt

  • Alternativen zur Durchführung von Compliance-Risikoanalysen
  • Konzeption für eine Rechtsmonitoring-Funktion
  • konkrete Hinweise zur notwendigen Regeleinbindung der MaRisk-Compliance-Funktion in Compliance-relevante Themensegmente
  • Alternativen zur Durchführung von Überwachungshandlungen
  • Ansätze zur Wahrnehmung der Konzernverantwortung und die neue Geschäftsleiterhaftung nach § 54a KWG 


Autoren                     
Karsten Büll, Diplom-Wirtschaftsjurist, Certified Compliance Professional (CCP), ist  Leiter Compliance & Fraud bei einem mittelständischen Kreditinstitut.

Georgios Kotsougianis, Diplom-Kaufmann, ist bei einer der Big-Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in der prüfungsnahen Beratung im Bereich Financial Services tätig.

Michael Voss, Rechtsanwalt, Certified Compliance Professional (CCP), ist seit Anfang 2015 Justiziar bei einem deutschen Kreditinstitut. Er war zuvor in der prüfungsnahen Beratung bei einer der Big-Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaften schwerpunktmäßig im Finanzsektor mit der Auslegung und Umsetzung regulatorischer Anforderungen betraut.
 

 

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