Betrugsfälle müssen an die Aufsicht gemeldet werden
Betrugsfälle müssen an die Aufsicht gemeldet werden

Nach der Zweiten Zahlungsdiensterichtlinie, deren Umsetzung in Deutschland im Januar 2018 in Kraft tritt, müssen alle Zahlungsdienstleister ihrer nationalen Aufsichtsbehörde mindestens einmal...
 
Bundesregierung hält an Russland-Sanktionen fest
Bundesregierung hält an Russland-Sanktionen fest

(DJN) FDP-Chef Christian Linder ist mit seinen Äußerungen zu einer schnelleren und stärkeren Annäherung an Russland auf scharfe Kritik gestoßen. Ein Arrangement, mit dem "die Herrschaft...
 
Geldwäsche-Bekämpfung erfordert mehr Engagement
Geldwäsche-Bekämpfung erfordert mehr Engagement

(Stefan Hirschmann) Nach den Terroranschlägen in Europa und der Veröffentlichung der „Panama Papers“ hat die EU in rascher Folge Richtlinien zur Bekämpfung von Geldwäsche verabschiedet. Die...
 
Wells Fargo drohen weitere Strafmaßnahmen
Wells Fargo drohen weitere Strafmaßnahmen

(DJN) Der Skandal um Verkaufspraktiken von Versicherungsprodukten ist für die US-Großbank Wells Fargo offenbar noch nicht ausgestanden. Nachdem die Bank bereits Entschädigungen zugesagt hat, erwäge...
 
Institutsvergütungsverordnung: Weitere Verschärfungen in Sicht
InstitutsVergV: Weitere Verschärfungen in Sicht

Mit der ab dem 04. August 2017 in Kraft tretenden neuen Institutsvergütungsverordnung setzt die BaFin die ab 2017 geltenden aktuellen Vorgaben der Europäischen Bankenaufsicht EBA in nationales Recht...
 
Australische Großbank verklagt
Australische Großbank verklagt

Die australische Finanzaufsicht hat die größte Bank des Landes beschuldigt, möglicherweise Geldwäsche und Finanzkriminalität begünstigt zu haben. In einer Zivilklage behauptet das Transaction Reports...
 
Göres neuer Leiter Financial Crime Compliance
Göres neuer Leiter Financial Crime Compliance

HSBC Deutschland hat Dr. Ulrich Göres (43, Foto) als Leiter ihrer Compliance-Einheit zur Bekämpfung von Finanzkriminalität (Financial Crime Compliance) verpflichtet. Er wird seine neue Position zum...