Herzlich willkommen im Veranstaltungs-Bereich von bank&compliance

Nachfolgend finden Sie alle Veranstaltungen, Fachtagungen und Seminare chronologisch aufgelistet.
Für weitere Infos und Anmeldung klicken Sie bitte auf den entsprechenden Link.




6.-7. September 2018
Zertifikatslehrgang „Datenschutzbeauftragte/r für Kreditinstitute"

Die neue Datenschutzgrundverordnung (DSGVO), die am 25. Mai 2018 in Kraft getreten ist, vereinheitlicht EU-weit die Regeln zur Verarbeitung personenbezogener Daten. Bei Verstößen drohen empfindliche Strafen. Kreditinstitute haben die Aufgabe, Datenschutzbeauftragte zu bestellen. Diese sind zur Fortbildung mit entsprechendem Nachweis verpflichtet. 

Der neue, zweitägige Zertifikatslehrgang

   Datenschutzbeauftragte/r für Kreditinstitute 
   vom 6. bis 7. September 2018 in den Räumen der Bank-Verlag GmbH in Köln

wurde für Datenschutzbeauftragte, die einen Nachweis benötigen, sowie Neu- und Seiteneinsteiger konzipiert. Er ist modular aufgebaut und bereitet Sie als (künftige/n) Datenschutzbeauftragte/n auf der aktuellen rechtlichen Basis praxisnah und umfassend auf die Erfüllung Ihrer Aufgaben vor. 

Als Teilnehmer des Lehrgangs haben Sie die Möglichkeit, das Zertifikat „Datenschutzbeauftragte/r für Kreditinstitute“ zu erwerben. Voraussetzung ist die Teilnahme an allen Modulen sowie das Bestehen der Abschlussprüfung am 7. September 2018.

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27. September 2018
Fachtagung Wertpapier-Compliance

Auf der Website des Bankenverbandes findet sich folgende Definition: „Die Wertpapier-Compliance ist ein Bestandteil des internen Kontrollsystems (IKS) in Banken. Sie dient dazu, die Einhaltung gesetzlicher und anderer Rechtspflichten sicherzustellen, die im Zusammenhang mit oder bei der Erbringung von Wertpapier- und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind.“ Das klingt zunächst einmal klar und einfach. Doch in der Praxis und angesichts der regulatorischen Flut können die Betroffenen hier leicht den Überblick verlieren. Zumal den Verordnungen, Richtlinien und Gesetzen weitere Papiere folgen, die die Umsetzung erleichtern sollen, häufig aber noch Fragen offenlassen oder gar neue Fragen aufwerfen. Und welche Anforderungen stellt die Aufsicht dann tatsächlich bei ihren Prüfungen? Anlässlich unserer

Fachtagung Wertpapier-Compliance
am Donnerstag, 27. September 2018, 09:30 bis 17:00 Uhr,

wollen wir uns gemeinsam mit unseren Referenten den derzeitigen Fragen rund um das neue WpHG, MiFID II, PRIIPS-VO, MaComp und angrenzende Themen widmen und laden Sie sehr herzlich dazu ein.

Neben einer spannenden Agenda bietet Ihnen die Fachtagung eine ideale Plattform zum fachlichen Austausch mit den Vortragenden wie auch mit den anderen Teilnehmerinnen und Teilnehmern.

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08.-11. Oktober 2018
Zertifikatslehrgang „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute"

Im Zuge der jüngsten GwG-Novelle verschärfen sich die Anforderungen, die Kreditinstitute ab sofort zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu leisten haben. Damit steigen auch die Herausforderungen an die Funktion des Geldwäschebeauftragten. Dieser Entwicklung tragen wir Rechnung mit dem viertägigen Zertifikatslehrgang

     Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute
     08. – 11. Oktober 2018 
     in den Räumen der Bank-Verlag GmbH in Köln.  

Sie erhalten eine umfassende Einführung in die gesetzlichen Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten von den rechtlichen Grundlagen über Interne Sicherungsmaßnahmen bis hin zur detaillierten Erörterung der zu leistenden Risikoanalyse sowie zur Kommunikation mit den Strafverfolgungsbehörden.

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9. Oktober 2018
Intensivseminar „Risikomanagement und Risikoanalyse für Geldwäschebeauftragte“

Die Anforderungen, die Kreditinstitute zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu leisten haben, verschärften sich im Zuge der jüngsten GwG-Novelle. Damit steigen die Herausforderungen an die Funktion des Geldwäschebeauftragten, insbesondere was die institutsinterne Risikoanalyse und das daraus abzuleitende Risikomanagement betrifft.

Das Intensivseminar 

   „Risikomanagement und Risikoanalyse für Geldwäschebeauftragte”
   am Dienstag, 9. Oktober 2018, 09:00 – 17:00 Uhr, 
   in den Räumen der Bank-Verlag GmbH in Köln

– auch Bestandteil unseres viertägigen Zertifikatslehrgangs „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute“ – führt ein in eine vollständige Bestandsaufnahme, die Erfassung, Identifizierung und Bewertung aller kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken sowie die Entwicklung und regelmäßige Überprüfung entsprechender Maßnahmen.

[Anmeldung & weitere Informationen]
 
10. Oktober 2018
Intensivseminar „Rechtliche Risiken in der Abwehr von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“

Die Anforderungen, die Kreditinstitute ab sofort zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu leisten haben, verschärften sich im Zuge der jüngsten GwG-Novelle. Damit steigen nicht nur die organisatorischen und strategischen Herausforderungen an die Funktion des Geldwäschebeauftragten, sondern auch die zivil- und strafrechtlichen Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankenmitarbeiter. 

Das Intensivseminar 

   „Rechtliche Risiken in der Abwehr von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung”
   am Mittwoch, 21. Oktober 2018, 09:00 – 17:00 Uhr, 
   in den Räumen der Bank-Verlag GmbH in Köln

– auch Bestandteil unseres viertägigen Zertifikatslehrgangs „Geldwäschebeauftragte/r (GWB) für Kreditinstitute“ – führt anhand zahlreicher Beispielfälle aus der Praxis ein in den Straftatbestand der Geldwäsche, die Bußgeldtatbestände des GwG und des KWG sowie zivilrechtliche Haftungsrisiken. Ergänzt wird das Seminar um eine Einführung in die Berichtspflichten des Geldwäschebeauftragten sowie seine Informations- und Schulungspflicht und um eine Übersicht über die aktuellen gesetzgeberischen Entwicklungen auf nationaler und internationaler Ebene.

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06.-09. November 2018
Zertifikatslehrgang „Informationssicherheitsbeauftragte (ISB) für Kreditinstitute"

Für den wirtschaftlichen Erfolg eines Kreditinstituts ist eine sichere und effiziente IT unbedingt erforderlich. Kreditinstitute haben gemäß KWG und MaRisk dafür zu sorgen, dass ihre IT-Systeme und -Prozesse die Integrität, Verfügbarkeit, Authentizität und Vertraulichkeit der Daten sicherstellen.

Mit den neuen „Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT“ (BAIT) hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nun ihre Erwartung an die Institute konkretisiert, auch in Bezug auf die neu einzurichtende Funktion des Informationssicherheitsbeauftragten, der den Informationssicherheitsprozess steuert und direkt an die Geschäftsleitung berichtet.

Nach der großen Resonanz und dem erfolgreichem Abschluss der ersten drei Zertifikatslehrgänge in 2017 und 2018 freuen wir uns, Ihnen einen neuen Termin anbieten zu können:

Der viertägige Zertifikatslehrgang unterstützt Sie als (künftige) Informationssicherheitsbeauftragte oder Stellvertreter bei der Erfüllung Ihrer Aufgaben. Sie erhalten einen umfassenden Einblick in die Normen und Standards nach ISO und IT-Grundschutz sowie alle relevanten gesetzlichen/regulatorischen Anforderungen. Ein weiterer Schwerpunkt sind die Themen IT-Risiken und -Notfallvorsorge sowie Business Continuity Management. Exkurse aus der Bankpraxis runden die Veranstaltung ab.

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22. November 2018
Intensivseminar „Embargo und Finanzsanktionen in der aktuellen Bankpraxis“

Die in der Vergangenheit verhängten Bußgelder und Strafen aufgrund der Nichtbeachtung von geltenden Sanktionsbestimmungen zeigen, dass die Institute bei der Verarbeitung und Weiterleitung von Zahlungen sowie bei der Abwicklung von Auslandsgeschäften besonderen Haftungsrisiken ausgesetzt sind.

Aufgrund des großen Erfolges freuen wir uns, Ihnen zum gemeinsamen Erfahrungsaustausch im Hinblick auf den richtigen Umgang mit kritischen Transaktionen und Bezug zu sanktionierten Personen ein Update des Intensivseminars

     „Embargo und Finanzsanktionen in der aktuellen Bankpraxis”
     am Donnerstag, 22. November 2018, 10.00 bis 16.30 in unseren
     Räumlichkeiten in Köln

anbieten zu können.

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07. Februar 2019
Fachtagung "Compliance 2019"

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Fachtagung "Compliance 2019" am 07.02.2019

Ob MiFID II, PRIIP-Verordnung oder die Abgabe von Geldwäsche-Verdachtsmeldungen über das neue Meldeportal der Financial Intelligence Unit (FIU) – eine Vielzahl Compliance-relevanter Vorgaben tritt Anfang 2018 in Kraft oder ist ab diesem Zeitpunkt anzuwenden. Dies ist eine Herausforderung – nicht nur für die Compliance, denn alle Neuerungen müssen in den Kontrollplan und die Abstimmung mit den Fachbereichen und der Revision einfließen. Einen Überblick über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen sowie erste Praxiserfahrungen und Prüfungserkenntnisse vermittelt Ihnen unsere

     Fachtagung „Compliance 2019“
     am Donnerstag, 7. Februar 2019
     in den Räumlichkeiten des Bank-Verlags in Köln 

zu der wir Sie ganz herzlich einladen.

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