Herzlich willkommen im Veranstaltungs-Bereich von bank&compliance

Nachfolgend finden Sie alle Veranstaltungen, Fachtagungen und Seminare chronologisch aufgelistet.
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3. Mai 2017
Intensivseminar „Das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz (StUmgBG)“

Das Bundeskabinett hat am 21. Dezember 2016 den Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Bekämpfung der Steuerumgehung und zur Änderung weiterer steuerlicher Vorschriften (Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz – StUmgBG) beschlossen.

Der nun vorliegende Entwurf sieht vor allem deutlich erweiterte Meldepflichten für Steuerzahler und Banken vor. Die voraussichtlich ab 1.1.2018 von den Finanzinstituten zu erfüllenden Verpflichtungen gehen weit über das hinaus, was bisher nach GwG und FKAustG zu erfassen und zu melden ist.

So soll nicht nur das in § 30a AO geregelte steuerliche Bankkundengeheimnis aufgehoben werden, sondern auch die Pflichten zur Feststellung der Identität nach § 154 AO sollen erweitert werden: Die bisher nur für Kontoinhaber und Verfügungsberechtigte geltenden Maßnahmen werden nun auch auf wirtschaftlich Berechtigte i.S.d. § 1 Abs. 6 GwG angewandt werden. Zudem soll künftig die Erhebung der Steuer-ID des Kontoinhabers, aller Verfügungsberechtigten und aller wirtschaftlich Berechtigten i.S.d. § 1 Abs. 6 GwG erfolgen.

Vor diesem Hintergrund laden wir Sie ein zum Intensivseminar

Das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz (StUmgBG) – Was kommt auf Banken und Finanzdienstleister zu?
am Mittwoch, 3. Mai 2017, in Köln.

 

 

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9. Mai 2017
Fachtagung „Anti Money Laundering (AML), Combating the Financing of Terrorism (CFT) und Know Your Customer (KYC)“

Im Februar 2017 hat das Bundeskabinett den Regierungsentwurf eines Umsetzungsgesetzes zur 4. EU-Geldwäscherichtlinie verabschiedet. Der Entwurf sieht vor allem die Einführung eines Transparenzregisters zur Erfassung wirtschaftlich Berechtigter, die Verlagerung des Verdachtsmeldewesens von der FIU beim BKA zur Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen beim Zollkriminalamt, einen Ausbau der Bußgeldtatbestände sowie die Schaffung einer Rechtsgrundlage für die Anerkennung alternativer, medienbruchfreier Identifizierungsverfahren über das Internet vor.

Parallel dazu hat das Bundeskabinett am 21. Dezember 2016 den Regierungsentwurf eines Gesetzes zur Bekämpfung der Steuerumgehung und zur Änderung weiterer steuerlicher Vorschriften (Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz – StUmgBG) beschlossen. Die nach diesem Entwurf von den Finanzinstituten zu erfüllenden Verpflichtungen gehen nach den Planungen weit über das hinaus, was bisher nach GwG, § 154 AO und FKAustG zu erfassen und zu melden ist

Vor dem Hintergrund dieser beiden Gesetzesentwürfe laden wir Sie ein zu unserer

Fachtagung „Anti Money Laundering (AML), Combating the Financing of Terrorism (CFT) und Know Your Customer (KYC)“ am Dienstag, 9. Mai 2017, 10:00-16:45 Uhr in Köln.

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27. Juni 2017
Fachtagung „Compliance 2017“

Save the date!

Wir laden Sie herzlich ein zu unserer diesjährigen

Fachtagung Compliance
am Dienstag, 27. Juni 2017, in den Räumlichkeiten des Bank-Verlags in Köln.

Die Veranstaltung gibt einen breitgefächerten Überblick über die rechtlichen Neuerungen und Anforderungen, die Compliance-Verantwortliche aktuell besonders beschäftigen, und vertieft Aspekte der Umsetzung.
Der Schwerpunkt des diesjährigen Programms liegt u. a. auf

   • den Vorgaben aus MiFID II für das Wertpapier-Geschäft,

   • den Neuerungen aufgrund des Geldwäsche-Umsetzungsgesetzes und der 5. EU-Geldwäscherichtlinie,

   • auf dem Themenbereich „Tax-Compliance und Rechtsrisiken“ sowie

   • Erkenntnissen und neuen Schwerpunkten aus den Prüfungen nach §44 KWG.

Die Veranstaltung vermittelt nicht nur Fachinformationen und praxisorientierte Lösungsansätze sondern dient darüber hinaus auch als Plattform für den Austausch mit den Referenten und Kollegen über die aktuellen Herausforderungen in der Compliance.

 

 

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Juni/November 2017
Zertifikatslehrgang „Informationssicherheitsbeauftragte (ISB) für Kreditinstitute"

Für den wirtschaftlichen Erfolg eines Kreditinstituts ist eine sichere und effiziente IT unbedingt erforderlich. Kreditinstitute haben gemäß KWG und MaRisk dafür zu sorgen, dass ihre IT-Systeme und -Prozesse die Integrität, Verfügbarkeit, Authentizität und Vertraulichkeit der Daten sicherstellen. Im Rahmen der BAIT konkretisiert die BaFin nun die Anforderungen an die Funktion des Informationssicherheitsbeauftragten.

Nach der großen Resonanz und dem erfolgreichen Abschluss des ersten Zertifikatslehrgangs im März freuen wir uns, Ihnen zwei weitere Termine anbieten zu können:

Der viertägige Zertifikatslehrgang


        Informationssicherheitsbeauftragte (ISB) für Kreditinstitute
       
        vom 27. – 30. Juni 2017 in Bonn, Emil-Nolde-Straße 7, ODER
        vom 7. – 10. November 2017 in Köln, Wendelinstraße 1
   

 
unterstützt Sie als (künftige) Informationssicherheitsbeauftragte oder Stellvertreter bei der Erfüllung Ihrer Aufgaben. Sie erhalten einen umfassenden Einblick in die Normen und Standards nach ISO und IT-Grundschutz sowie alle relevanten gesetzlichen/regulatorischen Anforderungen. Ein weiterer Schwerpunkt sind die Themen IT-Risiken und -Notfallvorsorge sowie Business Continuity Management.

Als Teilnehmer des Lehrgangs haben Sie die Möglichkeit, das Zertifikat „Informationssicherheitsbeauftragte/r für Kreditinstitute“ zu erwerben. Voraussetzung ist die Teilnahme an allen zwölf Modulen sowie das Bestehen der Abschlussprüfung am 30. Juni 2017 bzw. 10. November 2017. Es fallen keine zusätzlichen Prüfungsgebühren an.

Der Lehrgang setzt IT-Grundlagenwissen voraus, welches jedoch im Vorfeld der Veranstaltung in einem eintägigen Intensivseminar erworben werden kann. Vermittelt werden hier IT-Begriffe und -Grundlagen sowie ein Überblick über Verschlüsselungs- und IT-Sicherheitstechniken:

       
        Optional: IT-Grundlagen für Informationssicherheitsbeauftragte

         am 26. Juni 2017 in Bonn, Emil-Nolde-Straße 7, ODER
         am 6. November 2017 in Köln, Wendelinstraße 1

 

 

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